Nuestra visión de cumplimiento regulatorio en cambio, promueve un trabajo proactivo y colaborativo, conjunto entre las áreas de “compliance” y las unidades de negocio, para mejorar el desempeño y crear valor a través de un mejor manejo de los riesgos.

Ofrecemos una asesoría específica en esta materia, asistiendo en:

  • Análisis del entorno normativo y regulatorio de la industria en la que se desempeña la empresa.
  • Levantamiento y estructuración de las actividades orientadas a satisfacer las exigencias regulatoria.
  • Evaluación de riesgos inherentes y residuales de estas actividades insertas en los procesos organizacionales a los que pertenecen.
  • Diseño de un modelo de gestión del riesgo de cumplimiento normativo que integre:
    • Diseño organizacional para la gestión de estos riesgos.
    • Plan director (Road map) para la introducción de esta función.
    • Procedimiento para la evaluación de riesgos.
    • Procedimiento para priorización de actividades.
    • Procedimiento para la evaluación periódica de los niveles de cumplimiento/incumplimiento.
    • Procedimiento de verificación (“testing”).
    • Diseño de un esquema de reportes periódicos.